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——管理层准备与机构投资者见面的路演资料和信息；
——准备初始登记文件；
——完成与企业上市相关的所有重组；
——回答美国证券交易委员会（SEC）提出的和财务及业务相关的问题。
这一关好过也不好过，我见过的SEC有提了30多个问题的，这还算是问题少的；如果他们高兴，也可以提100多个问题。
最近两年，因为中概股总出事，所以在SEC问了问题后，纽交所和纳斯达克还会继续问一轮问题。
如果他们觉得这个公司不太靠谱，也可能既不问问题，也不回答问题，而是直接就把企业搁在那里。
“这是为什么啊？直接说不行不就完了？”
“那可不行，多有损于美利坚自由民主开放的基本国情啊。”
“幼稚！”
熊妈妈愤愤地点评道。
7—9周前
“外国公司（注册为开曼公司）需要向证交会提交F1表格，并回答证交会就F1表格提出的任何问题。
根据美国1933年证券法之规定，任何在美国证券市场交易的公司，均应先登记，再交易。
F1表格即是表示企业正式向SEC递交申请要求上市的申请表。
本国公司（注册为美国公司）递交的表格名字叫作S1，性质是一样的。”
3周前
“需要确定招股说明书的最终版本；该交的注册费一定要在此期间交齐；会计师与主承销人准备与招股说明书有关之其他文件；组建承销团；提交F6表格；向纳斯达克或者纽交所市场提交初步申请。”
（注：之前是向证交会提交申请，证交会批准之后，再向纽交所或纳斯达克市场提交申请。
）正式申请提交后的一段时间
“这段时间主要是企业用来准备路演的过程，路演类似于企业的宣讲会，企业的CEO或者CFO（取决于CEO的英文水平和演讲能力怎么样）作为路演的主持人，向机构投资者展示本公司的实力和美好明天，回答来自投资者的各种问题。
您看阿里巴巴的马云英语特别好吧，路演的时候跟演讲似的，又霸气、又自信、又专业，看得投资人眼睛里直冒小星星。”
申请正式生效
“如果申请被证交会顺利批准，企业就算正式登陆美国资本市场了，下面还有很多杂事需要做，比如确定股票的价格，签订承销协议，开始正式的公开发行，等等。”
“至此，酥园的海外控股公司——中国烘焙集团（这是我随便取的名字，您可以取个更加霸气的）就正式在纳斯达克或者纽交所IPO成功了。
股票上市之后会发生什么，作为一个老股民，我相信您应该很清楚了，美国市场不设涨跌幅限制，如果企业的业绩好，概念吸引人，管理团队背景不错，主承销商能量强大，您就等着在家数钱吧。”
“中国烘焙集团好像有点不害臊。”
熊妈妈自言自语道。
小熊听了哈哈一笑，道：“名字也很重要，不过业绩不行，叫宇宙烘焙总公司也没用。
IPO算是正途，其他的咱们前面也讲了一点。
这个问题我是这么看的，IPO上市好比当年科举考进士，虽然过程很艰难，但是考上了就是硬碰硬的两榜出身，将来还有可能列土封疆；至于什么买壳乱七八糟的，有点像捐班世荫出身，也不是不行，但是走到哪儿都觉得矮别人半个头，实在是没什么必要。”
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